Президентом Российской Федерации подписан закон об усилении административной ответственности участников финансового рынка № 9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс РФ об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства РФ об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг».

Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и может существенно повлиять не только на отдельные акционерные общества, но и на весь фондовый рынок страны. Закон вступает в силу по истечении шестидесяти дней после дня его официального опубликования.
В законе усиливается административная ответственность за нарушение законодательства об АО, ООО, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.
Устанавливается административная ответственность за нарушения законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, за незаконную выдачу либо обращение документов, удостоверяющих денежные и другие обязательства, за манипулирование ценами на рынке ценных бумаг и др.
Кроме того, определяется, что в качестве ответственных лиц наряду с должностными лицами могут выступать члены советов директоров, наблюдательных советов, правлений дирекций, счетных и ревизионных комиссий. Срок давности для привлечения к административной ответственности за такие нарушения будет составлять год.
Увеличены штрафы - по некоторым статьям в 25 раз - за правонарушения, совершаемые в области законодательства об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.
За недобросовестную эмиссию ценных бумаг устанавливается штраф на должностных лиц в размере 10-30 тысяч рублей, что в 2,5-6 раз больше действующих штрафов, на юрлиц - 500-700 тысяч рублей, или в 12,5-14 раз больше действующих норм (сейчас штрафы - соответственно 4-5 тысяч рублей и 40-50 тысяч рублей).
Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами предлагается наказывать штрафом на должностных лиц от 5 до 10 тысяч рублей, на юрлиц - от 300 тысяч до 500 тысяч рублей (сейчас соответственно от 2 до 3 тысяч рублей и от 20 тысяч до 30 тысяч рублей).
Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг предлагается наказывать штрафом на граждан от 3 до 5 тысяч рублей, на должностных лиц - от 30 тысяч до 50 тысяч рублей (в 15-16 раз больше действующих штрафов) или дисквалификацию на срок от одного до двух лет, на юрлиц - от 700 тысяч до 1 миллиона рублей (сейчас по этой статье предусмотрено наказание только для должностных лиц в размере от 2 до 3 тысяч рублей).
Также предусматривается увеличение наказания за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. За непредставление эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг информации или за предоставление недостоверной информации вводится штраф на должностных лиц в размере от 20 до 30 тысяч рублей или дисквалификация на срок до года, на юрлиц - от 500 тысяч до 700 тысяч рублей.
Данный нормативно-правовой акт прокомментировал руководитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе Максим Анискевич.
Учитывая уровень опасности нарушений на финансовом рынке и негативные последствия от таких нарушений как для отдельных инвесторов и держателей ценных бумаг, так и для экономики страны в целом, усиление административной ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг и совершенствование правовых механизмов выявления и пресечения манипулирования ценами являются своевременными и необходимыми мерами. Необходимо отметить, что в начале 90-х годов законом о приватизации была предусмотрена только одна форма трансформации государственных унитарных предприятий - преобразование их в ОАО и, как следствие, появление в России множества акционерных обществ, большая часть которых за время своего существования ни разу не осуществляла привлечение инвестиций посредством дополнительных эмиссий. Кроме того, учитывая, что ОАО является наиболее перспективной и современной формой ведения бизнеса, многие компании выбрали ее, преследуя имиджевые цели. Таким образом, утверждение о несоответствии правовой формы экономическому содержанию можно применить к большинству приватизированных в форме ОАО эмитентов Дальневосточного федерального округа. Подавляющее же большинство ОАО в нашем регионе, по сути, не являются публичными: их ценные бумаги не обращаются на фондовом рынке.
В том случае, если организация не является публичной на практике и испытывает повышенную нагрузку, связанную с соблюдением новых законодательных требований, возможно, собственникам компании стоит задуматься о смене организационно-правовой формы.
(Соб. инф.)

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Дальневосточном федеральном округе совместно с министерством экономического развития и внешних связей Хабаровского края проводит в г. Хабаровске встречу-консультацию «Об усилении административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах».
В ходе встречи будут обсуждены актуальные вопросы, связанные с:
усилением административной ответственности за нарушения законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, за незаконную выдачу либо обращение документов, удостоверяющих денежные и другие обязательства, за нарушение требований законодательства о хранении документов и др.;
расширением списка должностных лиц, которые могут нести административную ответственность (члены советов директоров, наблюдательных советов, правлений (дирекций), счетных и ревизионных комиссий);
типичными нарушениями требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, которые могут повлечь наложение административного штрафа.
Время проведения встречи-консультации: 27 марта 2009 г. с 10.00 до 13.00.
Место проведения встречи-консультации: г. Хабаровск, ул. Ленина, 57, 3-й этаж, конференц-зал.
Заявки на участие принимаются по телефону (4212) 41-16-13 в рабочие дни и по электронной почте: fsfr@list.ru